Risk Manager: система управления операционными рисками

Заявка
на презентацию
Заявка
на приобретение

Информация об авторе

Имя
Роман Исаев

Должность

  • Эксперт по организационному развитию и процессному управлению;
  • Партнёр ГК «Современные технологии управления»;
  • Руководитель проектов организационно-корпоративного развития;
  • Профессиональный бизнес-тренер и специалист по Business Studio;
  • Автор 10 книг и более 40 публикаций в научно-практических журналах;
  • Автор и разработчик моделей и решений для системы Business Studio, которые на протяжении многих лет активно внедряются и используются в организациях России и СНГ.

Контакты

E-mail isaev.ra@bankiram.pro
Сайт https://www.isaevroman.ru/

Модели и решения

Автор книг:

Общие сведения о решении

Стоимость решения — 75 000 руб.

Версия

7.0.
Перечень изменений и дополнений, сделанных в версии 7.0

Области применения Организации любых отраслей и сфер деятельности.
Реализованы требования Положения 716-П Банка России.
Кратное описание

Функционал по управлению операционными рисками организации: планирование, идентификация, ранжирование, учёт и контроль рисков, предупреждающие и корректирующие действия, аудит, отчётность, интеграция с бизнес-процессами и бизнес-архитектурой в целом, управление непрерывностью.

Стоимость

75 000 руб.

Скидка 10% предоставляется:

  • при покупке модуля вместе с лицензиями Business Studio;
  • при покупке двух и более модулей автора-разработчика.
  • Скидки не суммируются.
Количество пользователей

Количество пользователей в организации, на которую заключён лицензионный договор, не ограничено. Зависит только от количества приобретённых лицензий Business Studio.
Лицензия бессрочная (неограниченная по времени).

Обновления

Пользователи любых предыдущих версий (включая актуальную на данный момент) получают бессрочную бесплатную подписку на все следующие обновления и версии.

Технические требования Business Studio актуальной версии, модуль «MetaEdit».
Файлы для скачивания
Индивидуальная доработка Возможна доработка под индивидуальные требования Клиента. Предложения и технические задания просьба высылать автору по указанным вверху контактам.
Внедрение и обучение По отдельному договору выполняются услуги по внедрению и обучению работе в «Системе управления операционными рисками».
Онлайн-презентация Заявки на проведение индивидуальной онлайн-презентации присылайте на mail@businessstudio.ru 

Описание

«Risk Manager: система управления операционными рисками» (далее Система) реализует управление операционными рисками в рамках бизнес-архитектуры (комплексной электронной бизнес-модели) организации. Это является главным преимуществом по сравнению с другими программными продуктами в данной области. Т. е. все объекты, функции и задачи связываются со всеми объектами бизнес-архитектуры на базе единой платформы: бизнес-процессами, организационной структурой (должности и подразделения), ИТ-системами, документами, показателями, продуктами (направлениями деятельности) и т. д. Это позволяет:

  • автоматически синхронизировать большие объёмы информации;
  • анализировать взаимное влияние всех компонентов бизнес-архитектуры, включая операционные риски;
  • реализовать современный подход «процессно-ориентированный риск менеджмент»;
  • реализовать системный подход к управлению;
  • построить единый центр управления операционными рисками.

В поставку Системы также входят информационные материалы и документы, необходимые для работы департамента операционных рисков и выполнения всех соответствующих процедур и задач.

С технической точки зрения Система является дополнительным модулем для программного продукта Business Studio и представляет собой набор классов (справочников), параметров, настроек, функций и шаблонов отчётов, которые разработаны с помощью модулей «MetaEdit» и «Мастер отчётов». Система может быть установлена (интегрирована) в любую базу данных, созданную в актуальной версии Business Studio, вне зависимости от объёма наполнения информацией.

Благодаря Системе можно решить следующие практические задачи:

  1. Оптимизировать работу департамента операционных рисков.
  2. Оптимизировать процессы и процедуры по управлению операционными рисками, улучшить соответствующие показатели KPI.
  3. Повысить эффективность взаимодействия подразделений организации в рамках управления операционными рисками.
  4. Внедрить инновационные разработки и успешные практики в данной области.
  5. Детально и своевременно идентифицировать (выявлять) возможные операционные риски в бизнес-процессах.
  6. Планировать, выполнять и контролировать все необходимые мероприятия (задачи) для минимизации и предотвращения операционных рисков.
  7. Своевременно устранять реализовавшиеся операционные риски. Минимизировать финансовые убытки, потери, претензии клиентов.
  8. Анализировать причины реализации (появления) операционных рисков, выбирать оптимальные управленческие решения.
  9. Подготовиться к прохождению надзора и аудита со стороны регулирующих органов в области риск-менеджмента.

Пользователи

Система предназначена для следующих подразделений организации: департамент (управление) операционных рисков, служба качества и стандартизации, служба внутреннего контроля (аудита), управление бизнес-процессов и методологии, департамент информационных технологий, управление стратегического и организационного развития, проектный офис, а также подразделения, руководители и специалисты которых задействованы в управлении операционными рисками, оптимизации и повышении качества бизнес-процессов.

1. Функционал и структура данных

1.1. Базовые справочники (классификаторы)

  • Типы событий операционного риска.
  • Виды операционного риска.
  • Виды убытков (потерь).
  • Виды возмещений потерь.
  • Задачи Органайзер. Включает: предупреждающие действия (мероприятия по предотвращению рисков), корректирующие действия (мероприятия по проработке и закрытию фактов-событий рисков).
  • Источники рисков.
  • Статусы фактов (событий) рисков.
  • Идентификация рисков (план).
  • Факты (события) рисков.
  • Показатели. Включает: ключевые индикаторы риска — КИР, контрольные показатели уровня операционного риска.
  • Все справочники содержат набор необходимых для заполнения полей (параметров) согласно требованиям Положения 716-П Банка России, а также российских и международных методик (стандартов) в области риск-менеджмента.
  • Все справочники наполнены типовой информацией согласно требованиям Положения 716-П Банка России, а также российских и международных методик (стандартов) в области риск-менеджмента.

1.2. Единый функционал для всех справочников

  • Создание иерархической структуры с неограниченным количеством папок и объектов.
  • Создание новых собственных полей (параметров) и вкладок (списков) в свойствах объектов справочников.
  • Создание новых связей между справочниками.
  • Настройка видимости (набора) полей (параметров) в окне свойств (карточке) объектов.
  • Стандартный отчёт, выводящий свойства (карточку) объектов в файл Word.
  • Отчёт «Иерархическая диаграмма», выводящий дерево (иерархическую схему) объектов справочника в графический формат (Visio).
  • Применение различных фильтров для выборки информации из справочников согласно любым условиям (запросам).
    Пример 1: выборка и сортировка идентифицированных рисков по параметрам: бизнес-процесс, информационная система, убыток потенциальный, важность (уровень существенности), вероятность, статус мониторинга и т. д.
    Пример 2: выборка и сортировка фактов (событий) рисков по параметрам: кто выявил риск, дата регистрации, бизнес-процесс, информационная система, продукт (направление деятельности), убыток фактический и т. д.
    Пример 3: риски (факт) за прошлый месяц, риски (факт) все незакрытые, риски (факт) в моей работе.
    Пример 4: мои задачи, задачи с выбранным исполнителем, задачи в рамках выбранных бизнес-процессов или проектов, задачи с определённым статусом, просроченные задачи, задачи на эту неделю, самые важные задачи.
  • Выгрузка в Excel результатов выполнения фильтров (выборки данных) из справочников.
  • Быстрое редактирование значений полей (параметров) объектов справочников без открытия окна их свойств (карточки).
  • Настройка прав доступа (вертикальных и горизонтальных) как для отдельных пользователей, так и для ролей (групп пользователей).
  • Хранение историй версий объектов справочников, управление изменениями.
  • Автоматическая нумерация и контроль уникальности номеров объектов (реализовано в нескольких справочниках).

1.3. Идентификация возможных рисков

  • Заполнение свойств (карточки) идентифицированного риска (более 15 параметров).
  • Указание связей с ключевыми объектами бизнес-архитектуры: бизнес-процесс, продукт (направление деятельности), информационная система, организационная структура (должности и подразделения), документы.
  • Расчёт вероятности и важности (уровня значимости) операционного риска.
  • Расчёт потенциального убытка.
  • Назначение предупреждающих действий (мероприятий для предотвращения риска).
  • Назначение ключевых индикаторов риска (КИР).
  • Визуализация рисков на графических моделях бизнес-процессов.

1.4. Регистрация фактов (событий) рисков

  • Заполнение свойств (карточки) факта (события) риска (более 15 параметров).
  • Указание связей с ключевыми объектами бизнес-архитектуры: бизнес-процесс, продукт (направление деятельности), информационная система, организационная структура (должности и подразделения), документы.
  • Определение и указание источников риска.
  • Назначение задач для закрытия (проработки) риска.
  • Детализация операционных убытков (потерь) по риску.
  • Детализация полученных возмещений от потерь по риску.
  • Определение и указание взаимного влияния между рисками.

1.5. Отчётность и контроль

Отчёты по идентификации возможных рисков
  • Анализ всех возможных операционных рисков и статистика.
  • Контроль КИРов для идентифицированных рисков.
  • Контроль предупреждающих действий для идентифицированных рисков.
  • Расходы на предупреждающие действия по рискам.
Отчёты по фактам (событиям) рисков
  • Анализ взаимного влияния фактов (событий) операционных рисков.
  • Анализ фактов всех операционных рисков и статистика.
  • Анализ фактов всех операционных рисков с детализацией возмещений по потерям.
  • Анализ фактов всех операционных рисков с детализацией убытков (потерь).
  • Контроль задач (мероприятий) по закрытию (проработке) фактов рисков.
  • Расчёт суммы чистых (фактических) убытков (потерь).
Отчёты общие
  • Анализ возможных операционных рисков процесса (процедуры).
  • Контроль закрытия (проработки) факта (события) операционного риска.
  • Операционные риски (план и факт) в ответственности субъекта.
  • Операционные риски группы процессов (из единого реестра).
  • Операционные риски процесса (из единого реестра).
  • Статистика по типу события операционного риска.
  • Управление непрерывностью.
  • Центры компетенций по операционным рискам.
  • Чистые (фактические) потери от реализации события операционного риска.
  • Владельцы, аналитики и риск-офицеры для группы процессов.
  • Отчёты по всем видам показателей для операционных рисков (графики, dashboard, статистика).

1.6. Анализ и аудит

  • В справочнике «Требования» указываются требования (факторы), которые далее используются в чек-листах. В Систему включены все необходимые примеры.
  • В справочнике «Чек-листы» создаются следующие виды чек-листов: аудит операционных рисков бизнес-процессов, оценка эффективности функционирования системы управления операционными рисками, расчёт вероятности операционного риска в выбранном бизнес-процессе, расчёт важности операционного риска в выбранном бизнес-процессе.
    По каждому чек-листу формируется отчёт «Анализ по чек-листу» в Excel, который автоматически рассчитывает числовые показатели (оценки).
    В чек-листах указываются следующие параметры (данные): детальное описание, дата заполнения, ответственный, бизнес-процесс, документы, перечень требований с отметками о соблюдении или нарушении, комментарии (информация по несоответствию требованиям).
    В Систему включены примеры указанных выше чек-листов.
  • Возможность создания любых собственных требований (факторов) и любых чек-листов в рамках аудитов бизнес-процессов, подразделений, систем управления, ИТ-систем и т. п.
  • Сравнительный анализ и поддержка принятия решений. Справочник «Сравнительный анализ» применяется для сравнительного анализа и принятия решения по выбору любых типов объектов: сценарии бизнес-процесса, ИТ-системы для внедрения, новые продукты для разработки, операционные риски для мониторинга и многое другое. Алгоритм метода: выбираются объекты для сравнительного анализа, выбираются критерии для оценки, эксперты устанавливают оценки и веса по каждому критерию для каждого объекта, шаблон отчёта «Сравнительный анализ» с помощью математических расчётов автоматически определяет лучший выбор (объект).

1.7. Управление непрерывностью

  • В свойствах (карточках) бизнес-процессов и процедур заполняется параметр «Критическое время восстановления после риска».
  • Шаблон отчёта «Управление непрерывностью» для выбранного бизнес-процесса выводит информацию по всем подпроцессам об их критическом времени восстановления после реализации операционного риска.

1.8. Общие технологические функции

  • Создание новых шаблонов отчётов и редактирование шаблонов, включённых в Систему.
  • Выгрузка всей информации и отчётов по управлению операционными рисками в формат HTML (веб-сайт) для просмотра сотрудниками организации. Единый центр управления операционными рисками с возможностью доступа с телефона или планшета.
  • Интеграция Системы с ИТ-системами организации. Импорт фактов (событий) рисков, импорт данных из бухгалтерии об убытках (потерях) по рискам — предусмотрено два режима (автоматизированный и автоматический). Создание собственных пакетов импорта для загрузки любых данных в любые справочники. Также возможна интеграция с системами Microsoft Outlook, DIRECTUM, 1C и др.
  • Специальная вкладка «СУОР (риски)» в главном (верхнем) меню Business Studio с кнопками для быстрого доступа ко всем справочникам и функциям, которые входят в состав Системы. Возможность создания новых кнопок и вкладок меню.

2. Информационные и аналитические материалы

2.1. Процессы по управлению операционными рисками

  • Иерархический список процессов и процедур группы «Управление операционными рисками».
  • 4 детальных графических модели. Для моделей автоматически формируются табличные и текстовые регламенты.

Путь: «Процессы».

2.2. Показатели «Управление операционными рисками»

  • Более 20 показателей KPI, включая оценку работы департамента операционных рисков.
  • Контрольные показатели уровня операционного риска (по 716-П Банка России).

Путь: «Управление — Цели и показатели — Показатели».

2.3. Организационные и ролевые структуры

  • Управление операционных рисков.
  • Служба качества.
  • Служба внутреннего контроля.
  • Департамент бизнес-архитектуры.
  • Ролевая структура, центры компетенций, риск-офицеры и риск-менеджеры.

Путь: «Субъекты».

2.4. Образцы документов

  • Методика управления операционными рисками. Содержит детальную информацию и инструкции по организации эффективного управления операционными рисками.
  • Должностная инструкция Директора департамента рисков.
  • Положение об Отделе операционных рисков.
  • Типовые операционные риски бизнес-процесса.

Путь: «Объекты деятельности — Документы — Электронные документы».

2.5. Аналитические модели (диаграммы Исикавы)

  • Анализ причин «Большое количество операционных рисков в бизнес-процессах».
  • Карта решений «Как снизить количество операционных рисков в бизнес-процессах».

Путь: «Управление — СМК — Диаграммы Исикавы».