Risk Manager: система управления операционными рисками

Заявка
на презентацию
Заявка
на приобретение

Информация об авторе

Имя
Роман Исаев

Должность

  • Эксперт по организационному развитию и процессному управлению;
  • Партнёр ГК «Современные технологии управления»;
  • Руководитель проектов организационно-корпоративного развития;
  • Профессиональный бизнес-тренер и специалист по Business Studio;
  • Автор 10 книг и более 40 публикаций в научно-практических журналах;
  • Автор и разработчик моделей и решений для системы Business Studio, которые на протяжении многих лет активно внедряются и используются в организациях России и СНГ.

Контакты

E-mail isaev.ra@bankiram.pro
Сайт https://www.isaevroman.ru/

Модели и решения

Автор книг

Общие сведения о решении

Стоимость решения — 55 000 руб.

Версия

6.0.
Перечень изменений и дополнений, сделанных в версии 6.0

Области применения Организации любых отраслей и сфер деятельности.
Кратное описание

Функционал по управлению операционными рисками организации: планирование, идентификация, ранжирование, учёт и контроль рисков, предупреждающие и корректирующие действия, аудит, отчётность, интеграция с бизнес-процессами, управление непрерывностью.

Стоимость

55 000 руб.

Скидка 10% предоставляется:

  • при покупке модуля вместе с лицензиями Business Studio;
  • при покупке двух и более модулей автора-разработчика.

Скидки не суммируются.

Количество пользователей

Количество пользователей в организации, на которую заключён лицензионный договор, не ограничено. Зависит только от количества приобретённых лицензий Business Studio.
Лицензия бессрочная (неограниченная по времени).

Обновления

11 000 руб.
В течение 1 года после приобретения Клиент получает следующие Обновления бесплатно.

Технические требования Business Studio актуальной версии, модуль «MetaEdit».
Файлы для скачивания
Индивидуальная доработка Возможна доработка под индивидуальные требования Клиента. Предложения и технические задания просьба высылать автору по указанным вверху контактам.
Внедрение и обучение По отдельному договору выполняются услуги по внедрению и обучению работе в «Системе управления операционными рисками».
Онлайн-презентация

Заявки на проведение индивидуальной онлайн-презентации присылайте на mail@businessstudio.ru 

Описание

«Risk Manager: система управления операционными рисками» (далее Система) реализует современный подход «процессно-ориентированный риск менеджмент», который доказал свою эффективность на практике. Т. е. планирование (идентификация), предупреждение (минимизация), учёт и контроль операционных рисков выполняется в разрезе бизнес-процессов организации (дерево процессов) в рамках единой платформы.

Также в поставку Системы входят информационные материалы и документы, необходимые для работы департамента операционных рисков и выполнения всех соответствующих процедур и задач.

С технической точки зрения Система является дополнительным модулем для программного продукта Business Studio и представляет собой набор классов (справочников), параметров, настроек, функций и шаблонов отчётов, которые разработаны с помощью модулей «MetaEdit» и «Мастер отчётов». Система может быть установлена (интегрирована) в любую базу данных, созданную в актуальной версии Business Studio, вне зависимости от объёма наполнения информацией.

Благодаря Системе можно решить следующие практические задачи:

  1. Оптимизировать работу департамента операционных рисков.
  2. Оптимизировать процессы и процедуры по управлению операционными рисками, улучшить соответствующие показатели KPI.
  3. Повысить эффективность взаимодействия подразделений организации в рамках управления операционными рисками.
  4. Внедрить инновационные разработки и успешные практики в данной области.
  5. Детально и своевременно идентифицировать (выявлять) возможные операционные риски в бизнес-процессах.
  6. Планировать, выполнять и контролировать все необходимые мероприятия (задачи) для минимизации и предотвращения операционных рисков.
  7. Своевременно устранять реализовавшиеся операционные риски. Минимизировать финансовые убытки, потери, претензии клиентов.
  8. Анализировать причины реализации (появления) операционных рисков, выбирать оптимальные управленческие решения.

Пользователи

Система предназначена для следующих подразделений организации: департамент (управление) операционных рисков, служба качества и стандартизации, служба внутреннего контроля (аудита), управление бизнес-процессов и методологии, департамент информационных технологий, управление стратегического и организационного развития, проектный офис, а также подразделения, руководители и специалисты которых задействованы в управлении операционными рисками, оптимизации и повышении качества бизнес-процессов.

Функционал и структура данных

1. Базовые функции

1.1. Справочник «Операционные риски (типовые)»

  • Единый каталог (реестр) всех возможных операционных рисков организации.
  • Для каждого операционного риска заполняются свойства (карточка или набор параметров): уникальный номер, название, тип (категория) риска, подробное описание, полный перечень корректирующих действий для случаев реализации риска, нормативно-справочные документы.
  • Примеры типовых операционных рисков организации (более 30), для некоторых заполнены карточки (включая детальные описания и корректирующие действия).
  • Стандартный отчёт выводит карточку операционного риска в файл MS Word.
  • Шаблон отчёта «Статистика по операционному риску» выводит плановую информацию по возможным рискам в разрезе бизнес-процессов и фактическую информацию по реализовавшимся рискам.
  • Шаблон отчёта «Дерево (реестр) типовых операционных рисков» выводит дерево (иерархический список) операционных рисков в текстовый формат (MS Word).
  • Отчёт «Иерархическая диаграмма» выводит дерево (иерархическую схему) операционных рисков в графический формат (MS Visio).

1.2. Справочник «Предупреждающие действия по рискам»

  • Единый каталог (реестр) всех предупреждающих действий (мероприятий по предотвращению операционных рисков).
  • Для каждого предупреждающего действия заполняются свойства (карточка или набор параметров): уникальный номер, название, тип (категория), подробное описание, нормативно-справочные документы.
  • Примеры типовых предупреждающих действий по операционным рискам (более 30), для некоторых заполнены карточки (детальные описания).
  • Стандартный отчёт выводит карточку предупреждающего действия в файл MS Word.
  • Шаблон отчёта «Дерево (реестр) типовых предупреждающих действий» выводит дерево (иерархический список) предупреждающих действий в текстовый формат (MS Word).
  • Отчёт «Иерархическая диаграмма» выводит дерево (иерархическую схему) предупреждающих действий в графический формат (MS Visio).

1.3. Планирование (идентификация) операционных рисков для бизнес-процессов

  • Единый реестр (план) возможных операционных рисков, идентифицированных в разрезе бизнес-процессов.
  • Возможность с помощью фильтра провести выборку и сортировку идентифицированных рисков по различным параметрам: бизнес-процесс, убыток потенциальный, важность, вероятность и т. д.
  • Для каждого возможного (идентифицированного) операционного риска указывается: название, ссылка на типовой операционный риск, бизнес-процесс и программный продукт / ИТ-система (локализация риска), ответственный за предотвращение, детальное описание, убыток потенциальный, важность (0–10), вероятность (0–1), предупреждающие действия, показатели для мониторинга риска (KRI — Key Risk Indicators).
  • Для каждого предупреждающего действия по идентифицированному риску указывается: приоритет (1–5), периодичность, дата последней реализации, исполнитель, комментарий.
  • Стандартный отчёт выводит свойства (карточку) идентифицированного риска в файл MS Word.
  • Статический шаблон отчёта «Анализ всех возможных операционных рисков и статистика» выводит в файл MS Excel информацию по всем идентифицированными рискам, автоматически рассчитываются индексы рисков. Возможность выполнить сортировку рисков по индексам для выявления самых критичных возможных рисков в бизнес-процессах (у которых максимальные: убыток потенциальный, важность, вероятность).

1.4. Планирование (идентификация) операционных рисков для процедур и действий (функций)

  • Для действий (функций) в рамках графических моделей процедур указываются возможные операционные риски, которые могут реализоваться именно в них. Для этого предназначена вкладка «Операционные риски (план)» в свойствах (карточке) действия (функции).
  • Указанные операционные риски выводятся на графическую модель процедуры с помощью опции «Настроить показ параметров». Риски отображаются в тех участках модели, где они могут реализоваться (появиться).
  • Шаблон отчёта «Анализ возможных операционных рисков процедуры» выводит в файл MS Excel информацию по всем идентифицированным рискам в рамках процедуры, автоматически рассчитывается уровень (индекс) рискованности процедуры и суммарный потенциальный убыток процедуры. Далее можно определять самые рискованные (проблемные) процедуры в организации.

1.5. Учёт фактов реализации операционных рисков

  • Единый реестр для регистрации (учёта) фактически реализовавшихся рисков в разрезе бизнес-процессов.
  • Возможность с помощью фильтра провести выборку и сортировку фактов рисков по различным параметрам: кто выявил риск, дата регистрации, бизнес-процесс, убытки и т. д.
  • Для каждого факта риска указывается: номер, название, ссылка на типовой операционный риск, бизнес-процесс (локализация риска), кто выявил риск, ответственный за устранение, дата регистрации, дата устранения, время тишины (дата-время регистрации риска минус дата-время его реального появления), убыток фактический, комментарии, ссылка на модель анализа причин (диаграмма Исикавы), документы.
  • На вкладке «Детализация операционных убытков» указывается разделение сумм по видам операционных убытков. Доступен отдельный справочник «Виды операционных убытков».
  • На вкладке «Задачи для закрытия риска» указываются соответствующие задачи для их последующей проработки и контроля.
  • Стандартный отчёт выводит свойства (карточку) факта риска в файл MS Word.
  • Статический шаблон отчёта «Анализ фактов всех операционных рисков и статистика» выводит в файл MS Excel информацию по всем реализовавшимся рискам, автоматически рассчитывается суммарный фактический убыток. Возможность выполнить сортировку фактов рисков по размеру убытков для выявления самых критичных рисков в бизнес-процессах. Также в отчёте указывается общее количество незакрытых рисков.

1.6. Контроль операционных рисков и предупреждающих действий

  • Шаблон отчёта «Операционные риски процесса (из единого реестра)» для каждого бизнес-процесса выводит в файл MS Word две таблицы: факты (события) операционных рисков с детализацией параметров, контроль предупреждающих действий для минимизации операционных рисков.
    Данный отчёт позволяет выявить незакрытые риски в бизнес-процессе и предупреждающие действия, которые никогда или давно не выполнялись.
  • Шаблон отчёта «Операционные риски группы процессов (из единого реестра)» для всех подпроцессов выбранного бизнес-процесса выводит в файл MS Word по две таблицы: факты (события) операционных рисков с детализацией параметров, контроль предупреждающих действий для минимизации операционных рисков.
    Данный отчёт позволяет выявить бизнес-процессы, по которым: не идентифицированы возможные операционные риски, не назначены предупреждающие действия, не регистрируются факты рисков.
  • Шаблон отчёта «Контроль закрытия (проработки) операционного риска» выводит в файл MS Excel список задач, предназначенных для закрытия реализовавшегося операционного риска. По каждой задаче указывается: исполнитель, дата завершения (план и факт), приоритет, статус. Рассчитывается количество незавершённых задач.
  • Шаблон отчёта «Операционные риски (план и факт) в ответственности субъекта» выводит в файл MS Excel информацию по возможным (идентифицированным) рискам и реализовавшимся рискам (фактам), для которых выбранный субъект (должность или подразделение) является ответственным.
    Данный отчёт позволяет проанализировать качество работ по идентификации возможных операционных рисков и проконтролировать закрытие реализовавшихся рисков (фактов).
  • Контроль ключевых индикаторов рисков (KRI) выполняется с помощью базовых функций и отчётов Business Studio.
  • Быстрые кнопки в главном меню: «Операционные риски (факт) за прошлый месяц», «Операционные риски (факт) все незакрытые», «Операционные риски (факт) в моей работе».

1.7. Управление задачами (в рамках операционных рисков)

  • Хранение информации о задачах с большим количеством параметров: дата начала (факт), дата завершения (план и факт), детальное описание, приоритет, статус, тип (задача, требование / пользовательская история, баг, эпик, группа), нормативно-справочные документы.
  • Автоматическая нумерация задач.
  • Связи задач с действующими справочниками Business Studio: субъекты (автор и исполнитель задачи), процессы, проекты, направления деятельности (продукты).
  • Возможность создания чек-листов для указания детальных работ по выполнению задачи (подзадач).
  • Быстрое редактирование параметров задач из окна справочника (без открытия окна свойств задачи).
  • Применение большого количества фильтров для выборки необходимой информации из справочника.
    Примеры фильтров: мои задачи, задачи с выбранным исполнителем, задачи в рамках выбранных бизнес-процессов или проектов, задачи с определённым статусом, просроченные задачи, задачи на эту неделю, самые важные задачи.
  • Возможность сортировки задач по любым параметрам.
  • Возможность создания иерархической структуры задач.
  • Возможность настраивать набор параметров в окне свойств (карточке) задачи.
  • Примеры типовых задач по операционным рискам с заполненными параметрами.
  • Стандартный отчёт, выводящий свойства (карточку) задачи в файл MS Word.
  • Статический шаблон отчёта «Органайзер (все задачи) Excel». Выводится таблица всех задач с указанием ключевых параметров.

1.8. Проведение аудитов операционных рисков

  • В справочнике «Требования» указываются требования, которые необходимо проверить в рамках аудита. По всем требованиям указываются способы их оценки (проверки): изучение документации, опрос (интервью), наблюдение и т. д. В рамках аудита могут проверяться бизнес-процессы, работа подразделений, либо другие объекты деятельности организации.
  • В справочнике «Чек-листы» создаются чек-листы для аудитов с указанием следующих параметров: детальное описание, дата заполнения, ответственный, бизнес-процесс, перечень требований с отметками о соблюдении / нарушении, комментарии.
  • Стандартный отчёт выводит всю информацию из чек-листа в файл MS Word. Отчёт позволяет оценить качество и эффективность управления операционными рисками для выбранного бизнес-процесса или подразделения.

1.9. Управление непрерывностью

  • В свойствах (карточках) бизнес-процессов и процедур заполняется параметр «Критическое время восстановления после риска».
  • Шаблон отчёта «Управление непрерывностью» для выбранного бизнес-процесса выводит информацию по всем подпроцессам об их критическом времени восстановления после реализации операционного риска.

2. Информационные и аналитические материалы

2.1. Модели процессов и процедур по управлению операционными рисками

  • Иерархический список процессов и процедур группы «Управление операционными рисками».
  • 4 детальных графических модели. Для моделей автоматически формируются таблично-текстовые регламенты.

2.2. Показатели KPI процесса «Управление операционными рисками»

Более 20 показателей, включая оценку работы департамента операционных рисков.
Путь: «Управление — Цели и показатели — Показатели».

2.3. Организационные структуры подразделений

  • Управление операционных рисков.
  • Служба качества.
  • Служба внутреннего контроля.

На примере крупных организаций.

2.4. Образцы документов

  • Методика управления операционными рисками. Содержит детальную информацию и инструкции по организации эффективного управления операционными рисками.
  • Должностная инструкция Директора департамента рисков.
  • Положение об Отделе операционных рисков.
  • Типовые операционные риски бизнес-процесса.

Путь: «Объекты деятельности — Документы — Электронные документы».

2.5. Аналитические модели (диаграммы Исикавы)

  • Анализ причин «Большое количество операционных рисков в бизнес-процессах».
  • Карта решений «Как снизить количество операционных рисков в бизнес-процессах».

Путь: «Управление — СМК — Диаграммы Исикавы».

3. Дополнительные компоненты

  • Новая вкладка «СУОР (риски)» в главном меню Business Studio с кнопками для быстрого доступа ко всем справочникам и функциям, которые входят в состав Системы.
  • Примеры заполнения справочников, созданных в рамках Системы.
  • Возможность привязки должностей к бизнес-процессам с указанием типа связи «Риск-офицер». Шаблон отчёта «Владельцы, аналитики и риск-офицеры для группы процессов» выводит соответствующую информацию.
  • Возможность импорта информации в базовые справочники (операционные риски типовые, предупреждающие действия, операционные риски факт) из внешних файлов MS Excel. Реализуется с помощью механизма «Пакеты импорта» в Business Studio.
  • Возможность автоматического импорта фактов рисков из внешних файлов (MS Excel) с заполнением справочника «Операционные риски (факт)». Система в автоматическом режиме с установленной периодичностью загружает информацию из всех файлов MS Excel выбранного каталога.